私募基金备案流程与要求【私募基金备案流程】

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私募基金备案流程与要求【私募基金备案流程】

2023/1/31 来自于：制图网点击：38

中国证券投资基金业协会（“协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。

经过一年多的实践，协会通过发布系列问答、指引，组织培训，以及安排律师事务所、管理人代表答疑等多种方式，使私募基金管理人、律师事务所等中介机构对管理人和私募基金备案的要求有了更深入的认识。协会鼓励并支持优质的私募基金管理人登记备案，对于资质薄弱、专业化程度低的申请人保持了审慎的态度。

方法/步骤

一、高管资格：高管必须至少有3名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围：各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。　禁止业务：1、发放贷款；2、以公开方式募集资金；3、为投资企业以外的企业提供担保；4、承诺投资收益； 5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

三、注册资本：实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，最好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件：需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

五、从业人员：有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

六、制度性文件：根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。以下文件必备：1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度 7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度 10.内部控制管理制度